中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资        基金招募说明书    基金经管东谈主：中原基金经管有限公司    基金托管东谈主：国投证券股份有限公司                            中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                            进犯提醒    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会    基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据 所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额合手有东谈主谀媚多半赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金面对追踪弱点抑遏未达投资主见、指数编制机构罢手服务等 潜在风险。此外，本基金当作来往型洞开式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数陈诉与股票商场平均陈诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈诉与标的 指数陈诉偏离的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级市 场来往价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV策画差错的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、代理买卖风 险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、套利风险等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币商场基金。同期， 本基金属于指数基金，领受完全复制策略及妥当的替代性策略，追踪创业板 50 指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日 引申的《证券期货投资者妥当性经管办法》                   ，基金经管东谈主和销售机构已对本基金从头进行风 险评级，风险评级行动不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化， 本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东谈主和销售机构提 供的评级结果为准。    根据基金合同的关系端正，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回肯求，基金经管东谈主有权赐与拒接。    投成本基金时需具有深圳证券账户，但需隆重，使用深圳证券来往所基金账户只可进 行基金的现款认购和二级商场来往，如投资者需要使用创业板50指数成份股参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来往所A股账户。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能胜利或盘曲成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能面对的风险包括 商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操立场险等。本基金可投资 于资产支合手证券，可能面对的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操立场险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流 动性风险、信用风险、商场风险等。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金家具贵府纲要，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分谈判自身的风 险承受才调，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当慎重阅读并完全交融基金合 同第二十一部分端正的免责要求、第二十二部分端正的争议处理款式。   基金的过往事迹并不预示其异日弘扬。   基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                                 中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                    一、媒介   《中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                      （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作经管办法》                             （以下简称“《运作办法》”）                                          、 《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募 洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风险经管端正》”）                                      、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他联系端正以及《中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“基 金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基 金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他联系端正享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东谈主的权益和义务，应能干查阅基金合同。                        中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充。 式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充。 募说明书》偏激更新。 售公告》。 书》。 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不致力于的决定、决议、文牍等。     《基金法》     《销售办法》 通常作念出的改造。     《信息透露办法》 通常作念出的改造。     《运作办法》 的改造。 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其通常作念出的改造。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改造。                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 施笃信》界说的“来往型洞开式基金”。 基金的投资主见雷同，领受洞开式运作款式的基金。 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及关系法律法例端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主刚烈了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构。 指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施笃信》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。 公司。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的日历。                         中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指基金经管东谈主、深圳证券来往所、中国证券登记结算有限处事公司、 销售机构的关系业务公法和端正。 份额的行动。 份额的行动。 求将基金份额兑换为赎回对价的行动。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 生的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算。 资产的价值总和。 额净值的过程。 透露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来往的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 贵府纲要》偏激更新。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。                            中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                          三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    斟酌东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来往部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公 司董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投                           中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产经管委员会主任、资产经管党委文牍。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、来往与繁衍家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原资产投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院零散津贴群众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教育及广西南宁政府揣度群众。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教育、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。教育，博士生导师，主要研究主见为财务经管、成本 商场、破费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府零散津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届世界MBA培植指挥委员 会副主任委员、培植部工商经管专科教学指挥委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东谈主等。                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主合手处事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险经管等处事。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限处事公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、商场推广部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主合手处事），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高中分析师，大成基金高中分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文牍、法律部                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限处事公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本经管有限公司监事、上海中原资产投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限处事公司规划财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤汇聚有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限处事公司信息时期部负责东谈主，中原基金经管有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金经管有限公司 基金司理助理等。2024年2月加入中原基金经管有限公司，历任数目投资部研究员，现任华 夏中证细分有色金属产业主题来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题来往型洞开式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料开辟主题来往型洞开式指数证券投 资基金发起式聚集基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料开辟主题交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业来往型 洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 开辟主题来往型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业来往型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题来往型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金经管有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金经管有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   荣膺女士，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理。   袁能人先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书  （三）基金经管东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验措施，驻防违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷处事的投资；  （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不正直的证券来往行为；  （6）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制或以变更后的端正为准。                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 法例及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）叛逆正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例联系端正，由国务院证券监督经管机构端正辞谢的其他行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不知道在职职时代明察的联系证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金经管东谈主的里面抑遏轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、抑遏范例组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏行为、信息换取、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，获取 无保钟情见的抑遏瞎想合感性及运行灵验性的陈诉。   精粹的抑遏环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，当今有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等有意 委员会。公司经管层设立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健筹备和范例运作，兴趣职工的合规称职相识和职业谈德的培养，并 进行合手续培植。                  中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见完结的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来抑遏风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估关系风险 并制定风险抑遏轨制。   公司对投资、管帐、时期系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和尺度化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭处事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，相互检讨、相互制约。   （1）投资抑遏轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往经管部负责通盘来往的聚拢执行。   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和来往执行职能严格隔断，实行聚拢交 易轨制，建立和完善平正的来往分派轨制，确保各投资组合享有平正的来往执行契机。   ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，驻防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于跳动投资权限的操作需要 经过严格的审批范例；来往经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往 执行。   ③警示性抑遏。按照法例或公司端正成立各类资产投资比例的预警线，来往系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性抑遏。根据法律、法例和公司关系端正，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行动。来往系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动提醒和限制。   ⑤多重监控和反馈。来往经管部对投资行动进行一线监控；风险经管部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现很是情况将实时反馈并督促诊治。   （2）管帐抑遏轨制   ①建立了基金管帐的处事轨制及相应的操作和抑遏规程，确救助帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关系业务的相互核                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 查监督轨制。   ③为了防御基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案救助和财务派遣轨制。   （3）时期系统抑遏轨制   为保证时期系统的安全雄厚运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与汇聚安全 经管、软硬件的羡慕、数据的备份、信息时期东谈主员操作经管、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考查轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制， 确保东谈主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察处事。监察轨制包括违法行动的调 查范例和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱处事小组当作反洗钱处事的有意机构，指定有意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管处事；各关系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱处事里面抑遏轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信拒接流渠 谈，公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交妥当的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了孤独于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期检讨，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项经 营经管行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和救助里面抑遏轨制是本公司董事会及经管层的处事。   （2）上述对于里面抑遏的透露真确、准确。                中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不竭完善里面抑遏轨制。                        中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                       四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一起119号安信金融大厦15层   法定代表东谈主：段文务   成立地间：2006年8月22日   组织体式：股份有限公司   注册成本：100亿元东谈主民币   存续时代：合手续筹备   基金托管经验批文及文号：证监许可20181549号   斟酌东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147   （1）王苏望   现任国投证券公司董事、总司理。曾先后担任中国成立银行莆田市分行储蓄所主任，中 信证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银行总部战术客户部总经 理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总司理，国投证券股份有限公司副总经 理、金融繁衍品部总司理（兼任）。   （2）彭澎   现任国投证券资产托管部行政负责东谈主。曾先后担任南边证券有限公司营业部电脑部主管， 天源证券经纪有限公司信息部职员，安信证券股份有限公司营运中心来往系统运行岗、营运 中心来往运行组负责东谈主、营运中心营运业务经管岗、营运中心经管B角。   二、发展概况及财务气象   国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）成立于2006年8月，并先后于 产。当今，公司注册成本为100亿元，激动为国度开发投资集团有限公司旗下的国投成本股 份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公司于2023年12月8日完成公司称号的工商变更登记，                        中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 并取得深圳市商场监督经管局换发的《营业执照》，公司称号由“安信证券股份有限公司” 变更为“国投证券股份有限公司”。   国投证券总部设于深圳，在世界设立了50家分公司、领有300多家证券营业部，全资拥 有子公司国投安信期货有限公司、安信国外金融控股有限公司、安信乾宏投资有限公司、安 信证券投资有限公司和安信证券资产经管有限公司，参股安信基金经管有限处事公司等，公 司当作全派司业务综合券商，多项业务名次参预世界前哨，行业地位不竭进步。2009年至2018 年，公司在证券行业分类评级中谀媚获A类A级以上评级，其中2011年至2013年达到行业获 评评级最高的A类AA级。2020年至2021年，公司再次谀媚获取行业最高的A类AA级评级。 截止2023年12月31日，公司资产总额2548.44亿元，净资产494.84亿元。   三、托管业务的部门成立及职工情况   资产托管部于 2015 年 9 月慎重成立，为总部一级部门，负责统已经管资产托管关系业 务，与公司其他业务部门相互隔断。部门安排在有意的固定步地办公，成立禁闭式、孤独的 操作房间，装配孤独的门禁系统、办公区视频监控系统，配备电话灌音系统，确保托管业务 信息的安全。   资产托管部当作资产托管业务的处事部门，负责开展该业务的聚拢经管和运作。资产托 统率下设商场营销组、托管服务组、运营支合手组、系统运维组等业务小组，负责资产托管业 务的具体实施处事。   资产托管部成立了资金结算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息透露岗、里面稽核岗、 系统运维岗、商场营销岗、家具司理岗等进犯岗亭，处事内容阴事基金结算、估值核算、投 资监督、信息透露、里面稽核、系统运维、商场推广、家具瞎想等业务规模。其中，估值核 算、投资监督等中枢业务岗亭东谈主员具备2年以上托管业务关系处事教授。资产托管部共有员 工40多东谈主，通盘岗亭东谈主员均具有大学本科或硕士研究生以上学历，且通盘中枢岗亭东谈主员均已 取得证券、基金从业经验。   四、证券投资基金托管业务筹备情况   国投证券是获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募 集资金设立的证券投资基金提供托管服务。国投证券资产托管部领有孤独的安全监控设施， 雄厚、高效的托管业务系统，完善的业务经管轨制。国投证券资产托管部将严格按照关系法 规要求，恪尽责守，履行憨厚信用、严慎勤勉的义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。                       中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   截止 2024 年 9 月 30 日，国投证券累计托管家具共 2033 只，其中托管的公募基金家具   五、基金托管东谈主里面风险抑遏轨制说明   保证资产托管业务运作严格战胜国度联系法律、法例、监管公法和公司里面规章轨制； 防御和化解资产托管业务筹备风险，确保托管资产的好意思满和安全，切实保护份额合手有东谈主权益； 确保托管资产的运作及关系信息透露妥当国度法律、法例、监管公法及关系合同、契约的规 定；查错防弊、堵塞轻佻、摒除隐患，保证托管业务安全、灵验、稳健运行。   资产托管业求实施资产托管部全员风险经管，各岗亭东谈主员承担其岗亭风险抑遏职责。资 产托统率下设里面稽核岗和合规专员。里面稽核岗具体运用资产托管业务风险经管和内控监 察稽核职能，对里面风险经管轨制的执行情况进行检讨和反馈。合规专员负责协助资产托管 部负责东谈主落实托管部的合规经管主见和要求、履行关系合规经管处事。   （1）全面性原则。里面抑遏应当浸透到资产托管业务的决策、执行、监督的全过程和 各个操作智商，阴事通盘的部门和岗亭，并由全体东谈主员参与，任何决策或操作均应当有案可 查。   （2）进犯性原则。资产托管业务的里面抑遏应当在全面抑遏的基础上，存眷资产托管 业务运作的进犯业务事项和高风险边界。   （3）制衡性原则。岗亭成立应权责分明、相对孤独、相互制衡，通过切实可行的措施 来摒除里面抑遏的盲点。   （4）妥当性原则。里面抑遏体系应同资产托管业务规模、业务范围、竞争气象和风险 水平及业务其他环境相妥当，里面抑遏轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律及筹备经管的需要，应时进行相应修改和完善；里面抑遏应当具有高度的泰斗性，任何 东谈主不得领有超出里面抑遏不竭的权力，里面抑遏存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面抑遏与风险经管必须以防御风险、审慎筹备、保证托管资产的 安全与好意思满为起点；托管业务筹备经管必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，先作念 好关系轨制成立。   （6）处事讲求原则。各业务智商都应有明确的处事东谈主，并按端正对违反轨制的胜利责 任东谈主以及对负有指挥处事的负责东谈主进行问责。                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （1）资产救助的里面抑遏。资产托管部建立完善的资产分离轨制，托管资产与公司自 有资产、不同托管资产之间要实行孤独运作，分裂核算。建立托管财产日常经管轨制和按期 清查轨制，选择财产记录、什物救助、按期盘货、账实查平等措施，确保托管资产安全。   （2）授权经管的里面抑遏。资产托管部各岗亭的岗亭职责为公司对在岗东谈主员职务性授 权，资产托管部关系规章轨制对资产托管部在岗东谈主员形成轨制性授权。   （3）资金结算的里面抑遏。资产托管部制定例范的清理岗亭轨制、操作过程，严格按 照经管东谈主的灵验指示办理托管资产名下资金划付，建立复核和授权机制进行清理资金的调拨， 严禁卓绝权限或未经审核调拨清理资金。   （4）管帐核算和估值的里面抑遏。依据联系法律法例及公司关系财会轨制，制定相应 的管帐轨制和管帐处事操作过程，对所托管的资产孤独建账、孤独核算，托管资产的管帐核 算孤独于托管东谈主的管帐核算。   （5）信息系统的里面抑遏。按处事性质、处事智商和东谈主员岗亭职责，成立各自业务系 统权限及运用权限处理业务。系统羡慕和系统使用东谈主员应分离，系统密码按期更换。   （6）投资监督的里面抑遏。在托管业务系统中成立监控目的，完结系统自动追踪、自 动提醒与预警陈诉，对经管东谈主运作的资产的投资比例、投资范围、很是来往情况进行监督， 编写投资运作监督的关系陈诉报送监管机构。   （7）信息透露的里面抑遏。严格按照关系法律法例履行信息透露职责，指定专东谈主负责 信息透露事务，完善信息透露审批过程。   六、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》等 联系法律法例的端正及基金合同、托管契约的约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对 象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务智商中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检讨监督，对违反法律法例、 基金合同的指示拒接执行，独立即文牍基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据来往范例已经奏效的投资指示违反法律、行政法例和 其他联系端正，或者违反基金合同约定，实时以书面体式文牍基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应妥当法律法例及基金合同允许的诊治期限。基金经管东谈主收到文牍后应实时查对，并以 书面体式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，                          中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应陈诉中国证监会。                         五、关系服务机构   （一）销售机构   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   斟酌东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   详见本基金基金份额发售公告及后续发布的诊治发售机构的关系公告或基金经管东谈主网 站关系公示。   网上现款发售通过具有基金代销业务经验的深圳证券来往所会员单元办理，具体名单详 见本基金基金份额发售公告或深交所网站。 情况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金经管东谈主网站查询网下销售机构信息。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限处事公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   斟酌东谈主：丁志勇                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 斟酌东谈主：刘佳 （四）管帐师事务所 本公司聘任的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（零散庸俗合伙）                               。 称号：安永华明管帐师事务所（零散庸俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 斟酌电话：010-58153000 传真：010-85188298 斟酌东谈主：蒋燕华                         中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他联系 端正召募。本基金召募肯求已经中国证监会 2024 年 11 月 26 日证监许可20241664 号文注 册。   （二）基金类型、运作款式和存续时代   （三）发售款式   投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种款式认购本基金。具体 认购款式详见本基金基金份额发售公告或后续关系公告，基金经管东谈主也不错根据具体情况调 整本基金的发售款式，并在基金份额发售公告或关系公告中列明。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券来往所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主偏激指定的发售代理机构以现款进行的认购。 网下股票认购是指投资者通过基金经管东谈主偏激指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东谈主应当在基金经管东谈主及发售代理机构办理基金发售业务的营业步地，或者按基金管 理东谈主或发售代理机构提供的款式办理基金份额的认购。基金经管东谈主、发售代理机构办理基金 发售业务的具体情况和斟酌款式，请参见本基金基金份额发售公告、后续诊治发售机构的公 告、基金经管东谈主网站或来往所网站。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到认 购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认购数额的阐发情况，投 资者应实时查询并妥善运用正当权益。   （四）召募期限   本基金的召募期限不跳动 3 个月，自基金份额动手发售之日起策画。   本基金自 2025 年 1 月 2 日起至 2025 年 1 月 17 日（含当日）进行发售。如果在此时代 未达到本招募说明书第七条第（一）款端正的基金备案条件，基金可在召募期限内连接销售， 直到达到基金备案条件。基金经管东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内妥当延长或缩小基                          中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 金发售时候，并实时公告。基金经管东谈主可妥当诊治发售期并公告。   （五）召募对象   妥当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）召募规模   本基金可成立初次召募规模上限，具体召募规模上限及规模抑遏的决策详见基金份额发 售公告或基金经管东谈主发布的其他公告。若本基金成立初次召募规模上限，基金合同奏效后不 受此召募规模的限制。   （七）召募步地   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业步地或按其提供的 其他款式办理基金的认购。基金份额发售机构名单和斟酌款式等，请参见本基金基金份额发 售公告、基金经管东谈主届时发布的诊治发售机构的关系公告以及当地基金份额发售机构的公告、 基金经管东谈主网站或来往所网站。各销售机构的业务办理气象以其各自端正为准。   基金经管东谈主不错根据基金发售情况诊治基金网下现款、网下股票发售机构并在官网公示， 投资者可登录基金经管东谈主网站查询。   （八）基金份额启动面值、认购价钱   本基金基金份额启动面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不跳动0.80%，具体的认购费率如下：               认购份额                   认购费率   基金经管东谈主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定 的认购用度/佣金。   （十）认购开户 深圳证券来往所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                 。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前合抄本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限处事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证 券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体范例和 办法，请到各开户网点能干揣度联系端正。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投 资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级商场来往，如投资者 需要参与基金的申购、赎回，则应开设并使用深圳A股账户。   （2）如投资东谈主以深圳证券来往所上市来往的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户。   （十一）网上现款认购                                   ，具体业务办理时候详见基 金份额发售公告或后续关系公告。各销售机构具体业务办理时候遵从其端正执行。 整数倍。投资东谈主不错屡次认购，但需妥当关系法律法例、业务公法以及本基金发售规模抑遏 决策的端正。   本基金认购金额的策画如下：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东谈主需以现款款式缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主所 有。网上现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额 保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金份额，假定该发售代理机构确 认的佣金比率为0.80%，则需准备的资金金额策画如下：                             中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   认购佣金＝10,000×1.00×0.80%＝80.00元   认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.80%）＝10,080.00元   即投资者需准备10,080.00元资金，方可认购到10,000.00份本基金基金份额。假如该笔认 购金额产生利息10元，则投资者可得到10,010.00份本基金份额。 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，已经申报，认购资金即被冻结。 情况。   （十二）网下现款认购                                   ，具体业务办理时候详见基 金份额发售公告或后续关系公告。各销售机构具体业务办理时候遵从其端正执行。 认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资者通过基金经管东谈主理理网下现款认购的， 每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东谈主在召募期内可屡次认购，但需妥当关系法 律法例、业务公法以及本基金发售规模抑遏决策的端正。   （1）通过基金经管东谈主进行网下现款认购的认购金额的策画：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购份额共计＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金经管东谈主收取，投资东谈主需以现款款式缴纳认购用度。   网下现款认购款项在基金召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主所 有，网下现款认购款项的利息和具体份额以基金经管东谈主或登记机构的记录为准。利息折算的 基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例：某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假定认购资金召募期 间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募时代利息折算的份额策画如下：                             中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元   利息折算份额=2.00/1.00=2份   即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份，需准备100,800.00元资金，加上募 集时代利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的策画：同通过发售代理机构进 行网上现款认购的认购金额的策画。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后在销售机构端正的时候之后不得铲除。 款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登记机构进行灵验认购款 项的清理交收。 情况。 购款项的清理交收，将认购资金划入基金经管东谈主预先开设的基金召募专户。   （十三）网下股票认购 金份额发售公告或后续关系公告。各销售机构具体业务办理时候遵从其端正执行。 购的股票必须是基金的标的指数成份股或已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公 告或后续关系公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，跳动1,000股的部分须为 基金发售规模抑遏决策的端正。 并备足认购股票。认购已经阐发不得铲除。 减合手的关系端正和要求，并实时履行因股票认购导致的股份减合手所涉信息透露等义务。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。                         中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （2）限制个股认购规模：基金经管东谈主可根据网下股票认购日前3个月个股的来往量、价 格波动偏激他很是情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限 制认购规模的个股名单。   （2）临时拒接个股认购：对于在网下股票认购时代价钱波动很是或认购申报数目很是 的个股或其他经管东谈主以为应当拒接的情形，基金经管东谈主可不经公告，全部或部分拒接该股票 的认购申报。 据按投资东谈主证券账户汇总发送给基金经管东谈主，基金经管东谈主收到股票认购数据后初步阐发各成 份股的灵验认购数目。T+1日起，登记结算机构根据基金经管东谈主提供的肯求数据，将投资东谈主 深圳商场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金经管东谈主为投资东谈主策画认购份额， 并根据发售代理机构提供的数据策画投资东谈主应以基金份额款式支付的佣金，从投资东谈主的认购 份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记结算机构根据基金经管东谈主提供的有 效认购肯求股票数据，将股票过户至本基金在深圳开立的证券账户。基金合同奏效后，登记 结算机构根据基金经管东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登 记。   投资者的认购份额＝   ? i                     （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购肯求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票的肯求，则 i＝1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金经管东谈主根据深圳证券来往 所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数策画，以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法策画最近往翌日的均价当作策画 价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结时代发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获取了相应的权益，基金经管东谈主将按如 下款式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行诊治：   ①除息：诊治后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：诊治后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）                                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   ③配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配 股比例）   ④送股且配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股 ：诊治后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息） /（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：诊治后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例-每股 现款股利或股息）/（1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金经管东谈主阐发的并由登记机构进行清理交收的股票数目， 基金经管东谈主不错根据召募规模上限、拟追踪指数情况对灵验认购数目进行诊治。其中，   ①对于经公告限制认购规模的个股，基金经管东谈主可阐发的认购数目上限为：                                     n                    q max ? (Cash ? ? p j q j ) ? 105% ? w / p                                    j ?1      q max              为限制认购规模的单只股票最高可阐发的认购数目， Cash 为网上现款认购和网 下现款认购的共计肯求数额， p j q j 为除限制认购规模的个股和基金经管东谈主全部或部分临时 拒接的个股之外的其他股票在网下股票认购期终末一日的均价和认购申报数目乘积， w 为 该股票按均价策画的其在网下股票认购期终末一日基金标的指数中的权重。认购时代，如创 业板50指数发布指数诊治公告，则基金经管东谈主根据公告诊治后的成份股名单及标的指数编制 公法策画诊治后的标的指数组成权重，当作策画依据，p 为该股在网下股票认购期终末一日 的均价。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金经管东谈主可阐发的认购数目上限，则按照各 投资者的认购申报数目从小到大收取。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时代发生司法冻结或执 行，则基金经管东谈主将根据登记机构阐发的施行过户数据对投资东谈主的灵验认购数目进行相应调 整。   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐发时收取，在发售代理机构允许的条件下，投 资者可选拔以现款或基金份额的款式支付认购佣金。                              中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   投资者选拔以现款款式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式策画：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   投资者选拔以基金份额款式支付佣金的，基金经管东谈主根据发售代理机构提供的数据策画 投资者应以基金份额款式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多 相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式策画：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率/1.00   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金   例：某投资者合手有本基金指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售 代理机构网点认购本基金，选拔以现款支付认购佣金。假定网下股票认购T日（网下股票认 购期终末一日）股票A和股票B的均价分裂为14.94元和4.50元，基金经管东谈主阐发的灵验认购 数目为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构阐发的佣金比例为0.80%，则其可得 到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份   认购佣金＝1.00×239,400×0.80%＝1,915.20元   即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915.20元的认购佣金。   例：续上例，假定该投资者选拔以基金份额的款式缴纳认购佣金，则投资者最终可得的 净认购份额策画如下：   认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.80%）×0.80%/1.00＝1,900.00份   净认购份额＝239,400–1,900.00=237,500.00份。   即投资者可认购到237,500.00份本基金基金份额，并由基金经管东谈主为发售代理机构加多 情况。   （十四）召募资金利息与召募股票权益的处理款式   网上现款认购和网下现款认购的灵验认购资金在召募时代产生的利息将折算为基金份 额归基金份额合手有东谈主通盘，其中利息以基金经管东谈主或登记机构的记录为准。投资者的认购股 票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时代的权益归投资者通盘。   （十五）召募时代的资金、股票的处理款式                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   基金召募时代召募的资金应当存入有意账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用； 网下股票认购召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期收尾后过户至预先开立的有意 账户，股票在冻结时代的权益归投资东谈主通盘。   基金召募时代的信息透露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                  七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金经管东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募时代召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。网下股票认购召募的股票 由发售代理机构赐与冻结。   （二）基金合同不行奏效时召募资金的处理款式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列处事： 利息，同期将已冻结的股票解冻。基金经管东谈主不承担关系股票冻结时代来往价钱波动的处事。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，谀媚 20 个处事日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期陈诉中赐与透露；谀媚 60 个处事日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个处事日内向中国证监会陈诉并建议惩处决策，如合手 续运作、转变运作款式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并 6 个月内召集基金份额合手 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                 八、基金份额的上市来往   （一）基金在深圳证券来往所的上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《深圳证券来往所证券投 资基金上市公法》，向深圳证券来往所肯求上市：   基金份额上市前，基金经管东谈主应与深圳证券来往所刚烈上市契约书。基金获准在深圳证 券来往所上市的，基金经管东谈主应按照关系端正发布基金上市来往公告书。   （二）基金在深圳证券来往所的来往   基金在深圳证券来往所的上市来往需罢黜《深圳证券来往所来往公法》、                                  《深圳证券来往 所证券投资基金上市公法》            、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施笃信》等有 关端正。   （三）停牌、复牌及隔断上市来往   基金份额在深圳证券来往所的停牌、复牌及隔断上市来往，应罢黜《深圳证券来往所交 易公法》、     《深圳证券来往所证券投资基金上市公法》                       、《深圳证券来往所证券投资基金来往和 申购赎回实施笃信》等联系端正。   当本基金发生深圳证券来往所关系公法所端正的不再具备上市条件而应当隔断上市的 情形时，本基金将由来往型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式基金，而无需 召开基金份额合手有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的策画   基金经管东谈主在每一个往翌日开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的机构策画，并交由深圳证券 来往所发布，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （五）关系法律法例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的公法等关系端正 及业务公法内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新端正执行，且此项修改无须 召开基金份额合手有东谈主大会。   （六）若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限处事公司加多了基金上市来往的新功 能，基金经管东谈主不错在履行妥当的范例后加多相应功能，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   （七）在不违反法律法例的前提下，在履行妥当范例后本基金不错肯求在包括境酬酢易 所在内的其他证券来往所上市来往，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   （八）法律法例、监管部门或深圳证券来往所对上市来往另有端正的，从其端正。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回步地   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理 机构提供的其他款式办理本基金的申购和赎回。   基金经管东谈主在动手申购、赎回业务前公示申购赎回代理机构的名单，并可依据施行情况 加多或减少申购赎回代理机构，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   （1）洞开日及洞开时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券来往所的闲居交 易日的来往时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时候变更或实 际情况需要，基金经管东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊治，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （2）申购、赎回动手日及业务办理时候   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月动手办理申购，具体业务办理时候在申 购动手公告中端正。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回动手公告中端正。   本基金可在基金上市来往之前动手办理申购、赎回，但在基金肯求上市时代，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时候在申购、赎回动手公告中端正。在确定申购开 始与赎回动手时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息透露办法》的联系规 定在端正媒介上公告申购与赎回的动手时候。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金领受“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额肯求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。   （3）申购、赎回肯求提交后不得铲除。   （4）申购、赎恢复战胜《业务公法》偏激他关系端正。   （5）基金经管东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主必                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 须在新公法动手实施前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   （1）申购和赎回的肯求款式   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在洞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额合手有东谈主 在提交赎回肯求时，必须合手有实足的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回肯求的阐发   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供妥当要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者合手有的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。投资者可通过其办 理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构端正的其他款式查询阐发情况。   申购赎回代理机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表申购赎 回代理机构如实接收到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、 赎回肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权益。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 清理交收适用中国证券登记结算有限处事公司及关系证券来往所最新的公法和参与各方相 关契约的联系端正。   投资者 T 日申购、赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与组合 证券的清理交收以及现款替代等的清理，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的 清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金经管东谈主和 基金托管东谈主。   如果登记机构和基金经管东谈主在清理交收时发现不行闲居践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限处事公司及关系证券来往所最新的公法和参与各方关系契约的联系端正进行处 理。   （4）基金经管东谈主、深圳证券来往所、登记机构可在法律法例允许的范围内，对上述申 购赎回的范例以及清理交收和登记的办理时候、款式、处理公法等进行诊治，并在至少一种 端正媒介和招募说明书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制                       中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金经管东谈主综合谈判对投资组合追踪弱点的影响以及商场需求等身分确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金经管东谈主暂不设定单个投资东谈主累计合手有的基金份额上限。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管 东谈主应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风 险抑遏的需要，可选择上述措施对基金规模赐与抑遏，具体见基金经管东谈主关系公告。   （4）基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，诊治上述端正申购和赎回的数额限制。 基金经管东谈主必须在诊治前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来往所开市前公告。异日，若商场情况发生 变化，或关系业务公法发生变化，基金经管东谈主不错在不违反关系法律法例的情况下对申购赎 回清单策画和公告时候进行诊治并提前公告。   （3）本基金份额净值的策画，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内 公告。遇零散情况，经履行妥当范例，不错妥当蔓延策画或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不跳动 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的关系用度。   若商场情况发生变化，或关系业务公法发生变化，基金经管东谈主不错在不违反关系法律法 规且对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，履行关系范例后，对基金申购赎回 业务公法、基金份额净值、申购赎回清单策画和公告时候等进行诊治并提前公告，无须召开 基金份额合手有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与面貌   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：辞谢现款替代（象征为“辞谢”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   辞谢现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款当作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金经管东谈主以为 不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的T-1日收盘价。如果深圳证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文牍端正的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券闲居来往 后买入，而施行买入价钱加上关系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有闲居来往的2个往翌日（简称为T+2日）内，基金经管东谈主有 权在T+2日内淘气时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的淘气数                        中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 量的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金经管东谈主对此不承担处事。基金经管东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金经管东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于商场流动性不及、时期系统无法完结以及基金经管东谈主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照T+2日 收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券来往所闲居往翌日已达到20日而该证券闲居往翌日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往翌日）时代发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2日后4个处事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往翌日的4个处事日内），基 金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成关系款 项的清理交收。   ④替代限制：为灵验抑遏基金的追踪偏离度和追踪弱点，基金经管东谈主可端正投资者使用 不错现款替代的比例共计不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的策画 公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权诊治的T -1日收盘价        i ?1                                          ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券来往所诊治现款替代比例的策画方法或参数成立，则以深圳证券来往所的 文牍端正为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护合手有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其诊治后T日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于策画基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主策画的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其策画公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 诊治后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权诊治后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权诊治后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数 成份证券诊治后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则策画公式中的“T-1日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能 为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其策画公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的面貌进行修改。   申购赎回清单的面貌例如如下：                        中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   基本信息 最新公告日历                                          T日 基金称号                                                 X 基金经管公司称号                              中原基金经管有限公司 基金代码                                                 X 主见指数代码                                               X 基金类型                                         单商场 ETF T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                                       X元 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                              X元 基金份额净值（单元：元）                                     X元 T 日信息内容 预估现款（单元：元）                                       X元 不错现款替代比例上限                                       X% 是否需要公布 IOPV                                       是 最小申购、赎回单元（单元：份）                                  X份 最小申购赎回单元分红金额（单元:元）                               X元 是否允许申购                                            是 是否允许赎回                                            是 组合信息内容                    现款  不错现款替  申购         赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                   挂牌商场                   替代象征 代溢价比例 替代金额       替代金额   X       X   X    X          X   X      X           X   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益 的情形。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 暂停接受基金申购肯求。 误或开市后发现基金份额参考净值策画差错。   发生上述第 1-3、5-11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求 时，基金经管东谈主应当实时公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒接，被拒接的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金经管东谈主不行支付赎回对价。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回肯求或减慢支付赎回对价。   （3）证券/期货来往所来往时候非闲居停市，导致基金经管东谈主无法策画当日基金资产净 值。   （4）发生连接接受赎回肯求将毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形时，基金经管东谈主可 暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主 应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   （6）基金所投资的投资品种的估值出现要紧更动时。   （7）法律法例端正或中国证监会、深圳证券来往所认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金经管东谈主应 当实时公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回款式 诊治基金申购赎回款式或申购赎回对价组成，并提前公告。                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化，领受洞开式运作款式的基金。若本基 金推出聚集基金，聚集基金不错用股票或现款零散申购本基金基金份额，不收取申购用度。 影响的前提下，基金经管东谈主有权制定聚集申购业务的关系公法。 理契约并公告。 关系业务，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及公法等关系事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高来往便利或根据需要（如变更标的指数），基金经管东谈主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基 金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本色性影响（除因余数处理而产生的 损益外）    。基金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。 基金经管东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文牍基金托管东谈主。   （十二）基金份额的非来往过户等其他业务   基金登记机构可依据关系法律法例偏激业务公法，受理基金份额的转托管、非来往过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限处事公司针对来往型洞开式指数证 券投资基金诊治或推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回款式，本基金经管东谈主 有权诊治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回款式，或新增本基金的清理交收与登记 模式并引入新的申购、赎回款式，届时将发布公告赐与透露并在本基金基金合同、招募说明 书偏激更新中赐与更新，无须召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （十四）基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主本色利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                    十、基金的投资   （一）投资主见   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 都备值不跳动 0.2%，年追踪弱点不跳动 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主见，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、所在政府债券、可转变债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支合手证券、货币商场器具（含同行存 单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本 基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当范例后，不错将其纳入投资范围。   时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行妥当范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金领受完全复制策略及妥当的替代性策略以更好地追踪标的指数，完结基金投资目 标。   本基金选择完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地诊治。   在因零散情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东谈主可选择包括成份 股替代策略在内的其他指数投资时期妥当诊治基金投资组合，以达到雅致追踪标的指数的目 的。零散情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及；                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 （3）标的指数的成份股票永久停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被经受合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股按期或临时诊治；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金经管东谈主认定不妥当投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析、定量分析等款式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地完结投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货来往，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要选拔流动性好、来往活跃的繁衍品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险经管的原则，以套期保值为目的。基金经管东谈主将 根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的经管东谈主员负责股票期权的投资审 批事项，以防御期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。基金经管东谈主将 充分谈判国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，抑遏参与国债期货投资。   结合对异日商场利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益雄厚、流动性精粹的债券组合。   本基金将对可转变债券、可交换债券对应的基础股票进行深化分析与研究，重心选拔有 较好盈利才调或成永远景的上市公司的可转变债券、可交换债券，并在对应可转变债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹备气象，从财务压力、融资安排、异日的投资规划等方面预想、并通过实 地调研等款式阐发上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将选拔相对价值低估的资产支合手证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 散布投资贬抑组合投资资产支合手证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠顺次化的投资过程和一体化的风险预算机制抑遏并提高投资组合的风险诊治收益。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，抑遏参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券当作组合流动性经管器具，提高基金的资金使用后果，以餍足基金现 货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地完结投资主见，在加强风险防御并战胜审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   异日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，遵从法律法例的端正，在履行妥当范例后相应诊治和更新关系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （4）本基金合手有的合并(指合并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳动该资产支合手 证券规模的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 跳动其各类资产支合手证券共计规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时代，如果其信用品级下降、不再妥当投资尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本基金资产净值的 15%；                       中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （10）基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 10%；在职何往翌日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金合手有的股票总市 值的 20%；在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 往翌日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何往翌日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往翌日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往翌日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不低于来往 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳动基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或来往所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （14）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （15）在职何往翌日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当妥当以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 平均策画；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并策画；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳动上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的身分致 使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往翌日内进行诊治， 但中国证监会端正的零散情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 经管东谈主之外的身分致使基金投资不妥当上述（16）端正的，基金经管东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有端正时，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起动手，至本基金参预清理期止。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当范例 后，则本基金投资不再受关系限制，自动战胜届时灵验的法律法例或监管端正。   为羡慕基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不正直的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、施行抑遏东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。关系来往必须预先                              中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联来往应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，基金经管东谈主在履行妥当范例 后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。     （五）标的指数     异日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个处事日向中国证监会陈诉并建议惩处决策，如转变运作款式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时代，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵从基金份额合手有东谈主利益优先原则救助基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件面对退市或爽约风险，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金经管东谈主有权按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后及 时对关系成份股进行诊治。     法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.com.cn/     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即创业板 50 指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，雅致追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数相似的风险收益 特征。     （八）基金经管东谈主代表基金运用激动或债权东谈主权益的处理原则及方法                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 合手有东谈主的利益； 欠妥利益。                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的救助和刑事处事   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往步地的往翌日以及国度法律法例端正需要对 外透露基金净值的非往翌日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、应收款项、资产支合手证券、金融 繁衍品、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐准则》、 监管部门联系端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往翌日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往翌日的报价不行真确反应公允价值的， 冒失报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征谈判。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多半合手有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，冒失估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）来往所商场上市来往的公开刊行的可转变债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价来往的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价来往的债券以估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支合手证券，领受估值时期确定公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券等，领受估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按期的股票、初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额来往取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   （4）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，冒失商场报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，领受估值时期确定其公允价值。                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 时代领受第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   合手有的银行按期进款或文牍进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律法例的端正或者未能充分羡慕基金份额合手有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在平等基础上充分斟酌后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的策画 结果对外赐与公布。   （五）估值范例 量策画，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主每个处事日策画基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值差错时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失酿成估值差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，过失的处事东谈主应当对由于该 估值差错际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的胜利损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿处事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错处事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错处事方承担；由于估值差错处事方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错处事方对胜利损失承担抵偿 处事；若估值差错处事方已经积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿处事。   （2）估值差错的处事方对子系当事东谈主的胜利损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值差错的联系胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 处事方仍冒失估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错处事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取不 当得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额 加上已经获取的欠妥得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值差错处事方。   （4）估值差错诊治领受尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的款式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值差错。                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的处事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的处事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值策画出现差错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金净值信息由基金经管东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个 洞开日来往收尾后策画当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值策画结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   （九）零散情况的处理 金资产估值差错处理。                  中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 送的数据差错，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然 已经选择必要、妥当、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该差错或未能幸免差错发生或虽 发现差错但因前述原因无法实时更正而酿成的基金份额净值策画差错，基金经管东谈主、基金托 管东谈主免除抵偿处事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施减弱或摒除由此酿成 的影响。                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                 十三、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 收益分派数额由基金经管东谈主根据施行情况确定。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派 不须以弥补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对现存基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的情况下，登记机构、 基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥当范例后可对基金收益分 配原则进行诊治，并于变更实施日前在端正媒介公告。   （二）基金收益分派数额果真定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金经管东谈主将以此策画截止收益评价日基金累计薪金率跳动标的指数累计薪金率的差 额，当差额跳动 1%时，基金不错进行收益分派。   时代如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日从头策画上述指 标。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派款式 等内容。   （四）收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的联系端正在端正媒介公告。                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 （五）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                       中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金关系的信息透露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付款式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的策画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支 付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应契约端正，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。                       中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照联系端正编制基金管帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介公告。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                  十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应妥当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险经管端正》、       《基金合同》偏激他联系端正。关系法律法例对于信息透露的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主应当以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会端正媒介透露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和款式查阅或者 复制公开透露的信息贵府。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额合手 有东谈主大会召开的公法及具体范例，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基 金份额合手有东谈主服务等内容。            《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金经管东谈主应当在 3 个处事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金经管东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产救助及基金运作监督等 行为中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。     《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在 3 个处事日内，更新基金家具贵府纲要，并登载在端正网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东谈主不再更新基金家具贵府纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲要、                           《基金合同》和基金托管契约 登载在端正网站上，并将基金家具贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在端正网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金份额获准在深圳证券来往所上市来往的，基金经管东谈主应当在基金份额上市来往的三 个处事日前，将基金份额上市来往公告书登载在端正网站上，并将上市来往公告书提醒性公 告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主将在每个洞开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在端正网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过妥当《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在端正网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金按期陈诉“影响投资者决策的其他进犯信息” 项下透露该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内合手有份额变化情况及家具的 专有风险，中国证监会认定的零散情形除外。   本基金发生要紧事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔断上市来往、              《基金合同》隔断、基金清理；   （3）转变基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更合手有百分之五以上股权的激动、变更公司的施行抑遏东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、施行抑遏 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来往事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提款式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、复原上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场微妙传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，关系信息透露 义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将联系情况立即陈诉基金上市来往的证券 来往所。   基金合同隔断的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在端正网站上，并将清理陈诉提醒性公 告登载在端正报刊上。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支合手证券，基金经管东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中透露其合手有的资 产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支合手证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度陈诉中透露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明 细。   基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中透露本基金参与的股指期货来往情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示股指期货来往对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和 投资主见等。   基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中透露本基金参与的国债期货来往情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货来往对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和 投资主见。   基金经管东谈主应在按期信息透露文献中透露参与股票期权来往的联系情况，包括投资政策、                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 合手仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的 影响等。   基金经管东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往翌日内，在中国证监会端正媒介透露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉和年度 陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的来往 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等，并就陈诉期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来往事项作念能干说明。   （六）信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定有意部门及高等经管东谈主 员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信息透露内容与 面貌准则等法例的端正以及证券来往所的自律经管公法。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期陈诉、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲要、基金清理陈诉等公开透露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，关联词其他寰球媒介不得早于端正媒介透露信息，何况在不同媒介上透露合并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律公法的关系端正。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息透露义务东谈主 公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律观点书的专科机构，应当制作处事底稿，并将关系 档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金关系信息： 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后暂停估值时。   （九）法律法例或监管部门对信息透露另有端正的，从其端正。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金经管东谈主可能无法赶紧、以合理成土产货诊治基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，能干了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精粹流动性的金融器具，时常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金经管东谈主将根据施行情况选择相应的流动性风险管 理措施，在保险合手有东谈主利益的基础上，防御流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险经管器具，对赎回肯求等进行抑遏诊治， 当作特定情形下基金经管东谈主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   ①暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，能干了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒接，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，能干了解本基金减慢支付赎回对价的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时候将可能比一般闲居情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 能干了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或 被减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对ETF基金份额合手有东谈主而言，ETF可在二级商场进行买卖，因此也可能面对因市 场来往量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者救助繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者冒失，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 险、信用风险、操立场险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）正股价钱波动风险   根据可转变债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利 率水平等身分影响。当正股价钱出现大幅着落时，该类债券的价钱例必会奴隶正股价钱下 跌，顶点情形下致使会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可转变债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主面对成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务远景变差，标的股价大幅着落，该类债券的价钱则也 会奴隶着落。   （3）流动性风险   当今我国可转变债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场规模较小。一朝 刊行东谈主出现较大信用风险事件，或通盘成本商场出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而面对一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能面对出借时代无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能胜利或盘曲成为本基金的风险。   本基金参与资产支合手证券投资可能面对信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操立场险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支合手证券投资进行有 效的风险评估和抑遏。                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   关系当事东谈主在业务各智商操作过程中，因里面抑遏存在颓势或者东谈主为身分酿成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法来往、管帐部门诈骗、来往差错、IT系 统故障等风险。   在洞开式基金的多样来往行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响来往的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险抑遏关系业务公法，中登公司和来往所对来往参与东谈主的证 券来往资金进行前端额度抑遏，由于执行、诊治、暂停该抑遏，或该抑遏出现很是等，可 能影响来往的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法抑遏的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金经管东谈主 自身胜利抑遏才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的专有风险   标的指数并不行完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹备气象、投资者心 理和来往轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪弱点抑遏未达约定主见：                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊治中产生追踪 偏离度与追踪弱点。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合诊治中 产生追踪偏离度和追踪弱点。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳动标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪弱点。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弱点。   （6）在基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管才调，例如追踪指数的水平、时期 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因缺少卖空、对冲机制偏激他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪弱点。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和羡慕，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的经管和羡慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 处事日向中国证监会陈诉并建议惩处决策，如转变运作款式，与其他基金合并、或者隔断 基金合同等，并在6个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得胜 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将面对转变运作款式，与其他基 金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金经管东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵从基金份额合手有东谈主利益优先原则维 合手基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关系商场弘扬 存在各别，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系端正，本基金运作过程中，当指 数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金经管东谈主 有权按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后可对关系成份股进行诊治，从而可 能产生追踪偏离、追踪弱点抑遏未达约定主见的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场来往价钱的折溢价抑遏在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的闲居进行。   证券来往所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与施行的基金份额净值可能存在各别， IOPV策画还可能出现差错，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再妥当证券来往所上市条件被隔断上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不行连接进行二级商场来往的风险。   基金经管东谈主有权根据本招募说明书的端正暂停或拒接接受投资东谈主的申购肯求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购肯求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份股使用现 金替代，且成立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   投资者在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的妥当要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金经管东谈主可能诊治最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级商场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风 险。   基金经管东谈主有权在招募说明书端正的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于即是被替代证券数目的淘气数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于规 定时候内较高的位置或处于最高价钱，施行卖出被替代证券的价钱可能处于端正时候内较 低的位置或处于最廉价钱，基金经管东谈主对此不承担处事。基金经管东谈主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金经管东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、时期系 统无法完结、申购赎回轧差以及基金经管东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   当本基金累计薪金率跳动同期标的指数累计薪金率达到1%以上时，可进行收益分派。 基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不以弥补耗费为前提，收益分派后可能存在基 金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算款式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来往所偏激他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构偏激他代理机构可能违                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   施行的基金份额净值与IOPV、二级商场来往价钱均可能存在各别，何况由于证券商场 的来往机制和时期不竭，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策错误导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本， 是以折溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。   基金经管东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其异日事迹弘扬。 基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券商场盛大规章等作出的玄虚性描画。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时存眷本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书          十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，                    《基金合同》应当隔断： 联贯的； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法 律观点书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经妥当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 期限。                  中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书            十九、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。                中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书           二十、基金托管契约的内容摘抄 基金托管契约的内容摘抄见附件二。                               中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                   二十一、对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金经管东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务公法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金经管东谈主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。                  中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书             二十二、招募说明书存放及查阅款式   本基金招募说明书公布后，置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所和基 金上市来往的证券来往所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取 得上述文献复印件。                  中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                二十三、备查文献                              。                              。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅款式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金经管有限公司                              二〇二四年十二月二十六日                           中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主简况   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限处事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   斟酌电话：400-818-6666   （二）基金经管东谈主的权益与义务            《运作办法》偏激他联系端正，基金经管东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权益，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益运用诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥当联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务公法；   （17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法例的关系端正，结合基金份额合手有东谈主洗钱风险 气象，选择相应合理的抑遏措施；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他联系端正，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备款式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分裂经管，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系端正，履行信息透露及陈诉义务；   （12）保守基金生意秘要，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主知道，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》端正的时候和款式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担处事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益运用诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 经管东谈主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时代网下股票认购所召募的股票由登记机                          中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 构赐与解冻；   （25）执行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东谈主：段文务   成立地间：2006 年 8 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：100 亿元东谈主民币   存续时代：合手续筹备   基金托管经验批文及文号：证监许可20181549 号   斟酌东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147   （二）基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》偏激他联系端正，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全救助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》、                                        《托 管契约》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈 报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书            《运作办法》偏激他联系端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全救助基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有妥当要求的营业步地，配备实足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分裂成立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》、                    《托管契约》偏激他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）救助由基金经管东谈主代表基金刚烈的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管契约》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、    、《托管契约》偏激他联系端正另                     《基金合同》 有端正外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主知道，因监管机构、司法机关等有 权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观点，说明基金经管 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管契约》的端正进行；如果基金管 理东谈主有未执行《基金合同》、《托管契约》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了 妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系端正，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （16）按照法律法例和《基金合同》、                    《托管契约》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派；   （18）面对斥逐、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会，并文牍基 金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿处事，其抵偿处事不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）执行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 于：   （1）慎重阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息透露，实时运用权益和履行义务；   （4）根据法律法例及证券来往所关系端正进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减合手所触及的信息透露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （6）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限处事；   （7）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （8）执行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （10）战胜基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系来往及业务公法；   （11）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其真确性；   （12）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的范例和公法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有平等的投票权。   若以本基金为主见基金且基金经管东谈主和基金托管东谈主与本基金通常的聚集基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和聚集基金的关系性，本基金聚集基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有 的聚集基金的基金份额运用主见 ETF 合手有东谈主大会的召集权、胜利出席或者托付代表出席本 基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。在策画参会份额和计票时，聚集基金合手有东谈主合手有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，聚集 基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的聚集基金份额占聚集基金总份 额的比例，策画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额合手有东谈主大会，本基金聚集基金的基金份额合手有东谈主有权躬行出席/ 出具表决观点或以代理投票授权托福书托付代表出席/出具表决观点，并有权按照所合手有的 聚集基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚集基金的基金经管东谈主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的全体基金份额合手有东谈主以                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 本基金的基金份额合手有东谈主的身份运用表决权，但可接受聚集基金的特定基金份额合手有东谈主的委 托以聚集基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表 决。   本基金份额合手有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作款式；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商并履行妥当范例后修改，不需 召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率 或诊治收费款式；   （3）加多、减少、诊治基金份额类别成立；                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （4）基金经管东谈主、证券来往所、登记机构、销售机构诊治联系基金认购、申购、赎回、 来往、收益分派、非来往过户、转托管等业务的公法；   （5）在法律法例或中国证监会允许的范围内经履行妥当范例，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例、深圳证券来往所或者登记结算机构的关系业务公法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集款式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干豫。                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   三、召开基金份额合手有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍款式 额合手有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决款式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信款式、托福的公证机关偏激斟酌款式和斟酌东谈主、表决 观点寄交的截止时候和收取款式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票效劳。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的款式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管机构允许的 其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主合手有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释妥当法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的端正， 何况合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记贵府相符；                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他款式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面款式或 会议文牍约定的其他款式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个处事日内谀媚公布关系 提醒性公告，法律法例和中国证监会另有端正的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的款式收取基金份额合手 有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文牍不参加收取表决观点的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主胜利出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主胜利出具表 决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主胜利出具表决观点或授权他东谈主 代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决观点的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的托福东谈主合手 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 用汇聚、电话或其他款式进行表决，或者领受汇聚、电话或其他款式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。在会议召开款式上，本基金亦可                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 领受其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相结合的款式召开基金份额合手有东谈主大会， 会议范例比照现场开会和通信款式开会的范例进行。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会斟酌的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条端正范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 斟酌款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的款式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，转 换基金运作款式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选择记名款式进行投票表决。   选择通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据诠释，不然提交妥当会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议文牍端正的表 决观点视为灵验表决，表决观点腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主合手东谈主应当马上公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权                       中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个处事日内按照法律法例和中国证监会关系 端正的要求在端正媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当执行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。   九、本部分对基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等端正， 但凡胜利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主和基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可胜利对本部安分容进行修改和诊治，无需召开 基金份额合手有东谈主大会审议。                 第三部分 基金收益分派原则、执行款式      一、基金收益分派原则 收益分派数额由基金经管东谈主根据施行情况确定。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派 不须以弥补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对现存基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的情况下，登记机构、 基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥当范例后可对基金收益分 配原则进行诊治，并于变更实施日前在端正媒介公告。      二、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 式等内容。   三、收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的联系端正在端正媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。       第四部分 与基金财产经管、运用联系用度的提真金不怕火、支付款式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付款式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                经管费的策画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可 支付日支付。                        中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策画方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可 支付日支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应契约端正，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的姿色      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的端正代扣代缴。                 第五部分 基金财产的投资主见和投资限制   一、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主见，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）                                    、债券(包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 券、次级债券、所在政府债券、可转变债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支合手证券、货币商场器具（含同 业存单、债券回购等）          、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当范例后，不错将其纳入投资范围。    时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个往翌日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行妥当范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （4）本基金合手有的合并(指合并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳动该资产支合手 证券规模的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 跳动其各类资产支合手证券共计规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时代，如果其信用品级下降、不再妥当投资尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符                       中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （10）基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 10%；在职何往翌日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金合手有的股票总市 值的 20%；在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 往翌日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何往翌日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往翌日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往翌日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不低于来往 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳动基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或来往所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （14）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （15）在职何往翌日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当妥当以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均策画；                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并策画；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳动上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的身分致 使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往翌日内进行诊治， 但中国证监会端正的零散情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 经管东谈主之外的身分致使基金投资不妥当上述（16）端正的，基金经管东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有端正时，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起动手，至本基金参预清理期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动战胜届时灵验的法律法例或监管端正。   为羡慕基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不正直的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、施行抑遏东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。关系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联来往应提交基金经管东谈主董事会审                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，基金经管东谈主在履行妥当范例 后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。            第六部分 基金资产净值的策画方法和公告款式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同销毁和隔断的事由、范例以及基金财产清理款式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，                    《基金合同》应当隔断： 联贯的； 标的指数不妥当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   三、基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法 律观点书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经妥当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 期限。               第八部分 争议惩处款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、长入惩处，协商、长入不行惩处的，任何一方应将争议提交中国国外 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的 仲裁公法按庸俗范例进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不致力于，除非仲裁裁决 另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，各自连接赤诚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，羡慕基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式  《基金合同》本来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各 合手有一份，每份具有同等的法律效劳。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。                          中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                       附件二：基金托管契约摘抄                       一、基金托管契约当事东谈主   （一） 基金经管东谈主   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成立地间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织体式：有限处事公司   注册成本：2.38 亿元   存续时代：100 年   筹备范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产经管；4、从事特定客户资产经管业务；   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东谈主：段文务   成立地间：2006 年 8 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：100 亿元东谈主民币   存续时代：合手续筹备   基金托管经验批文及文号：证监许可20181549 号   斟酌东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书              二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动运用监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主见，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、所在政府债券、可转变债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支合手证券、货币商场器具（含 同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当范例后，可 以将其纳入投资范围。 行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的合并(指合并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳动该资产支合手 证券规模的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 跳动其各类资产支合手证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时代，如果其信用品级下降、不再妥当投资尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                       中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （10）基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 10%；在职何往翌日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金合手有的股票总市 值的 20%；在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 往翌日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何往翌日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往翌日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往翌日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不低于来往 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳动基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或来往所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （14）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （15）在职何往翌日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当妥当以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；                      中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均策画；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并策画；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳动上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的身分致 使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往翌日内进行诊治， 但中国证监会端正的零散情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 经管东谈主之外的身分致使基金投资不妥当上述（16）端正的，基金经管东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有端正时，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起动手。 为通过过后监督款式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不正直的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。 进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、施行抑遏东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。关系来往必须预先                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联来往应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、辞谢行动端正或从事关联来往的条件和要求， 本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、辞谢行动端正或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金经管东谈主可依据法律法例或监管部门端正胜利对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份 额合手有东谈主大会审议。 经管东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券商场选拔来往敌手。基金托管东谈主不合本 基金参与银行间商场来往的来往敌手和来往结算款式进行监控。   （1）基金经管东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关系端正，明确基金投资 流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险抑遏轨制，防御流动性风险、法律风 险和操立场险等多样风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否战胜关系轨制、流动性风险处置预 案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 来往证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购来往中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险抑遏轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。   基金经管东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个处事日内， 以书面或其他两边认同的款式进行阐发。   （4）基金投资非公开刊行的流畅受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供妥当法 律法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的                   中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 比例、已合手有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金经管东谈主应保证上 述信息的真确、好意思满，并于拟执行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有实足的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的通 知》端正，对基金经管东谈主是否战胜法律法例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的联系书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的摒除或防御措施进行补充书面说明。不然，基金托管东谈主有权拒接执行有 关指示。因拒接执行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何处事，并有权陈诉 中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何处事。 力等触及到进款银行选拔方面的风险。本基金的基金经管东谈主根据相应公法确定进款银行，本 基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机由关系处事 东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务过程，灵验防御和抑遏风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 议、风险揭示书等基金托管东谈主要求的契约文本，与基金托管东谈主协商一致后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息透露、基金宣传推介材料（需基金经管东谈主主动提供）中登载基金事迹弘扬数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏激他运作违反法律法例、                                  《基金合同》、 本托管契约偏激他联系端正时，应实时以书面体式文牍基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收 到文牍后应鄙人一个处事日前实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉中国证监会。                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   对于依据来往范例尚未成交的且基金托管东谈主在来往前大略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反联系法律法例端正或者违反《基金合同》约定的，应当拒接执行，立即 文牍基金经管东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来往范例已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反联系法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金 经管东谈主，并陈诉中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时候内答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金经管东谈主应积极配合提供关所有这个词据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无正直根由，拒接、侵犯基金托管东谈主根据本契约端正运用监督权，或选择拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。           三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金经管东谈主策画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、关系信 息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 执行或无故蔓延执行基金经管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金 合同》、本托管契约偏激他联系端正时，基金经管东谈主应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐发并以书面体式向基金经管东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金经管东谈主有权随时对 文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金经管 东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真确 性，在端正时候内答复基金经管东谈主并改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   基金托管东谈主无正直根由，拒接、侵犯基金经管东谈主根据本契约端正运用监督权，或选择拖 延、诈骗等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警告仍不改正 的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。                  四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则                                       《基 金合同》及本契约另有端正，不得自交运用、刑事处事、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的好意思满与孤独。 经管东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金经管东谈主负责与联系当事东谈主确定到账 日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金 经管东谈主选择措施进行催收。基金经管东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金经管东谈主应负 责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担 任何处事。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担处事。            《基金合同》偏激他联系端正外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管 基金财产。   （二）     《基金合同》奏效前召募资金和股票的验资和入账 集时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法策画的价值）、基金份额合手有东谈主东谈主数妥当《基金法》                              、《运作办法》等联系规 定后，属于本基金财产的全部资金和股票划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和 证券账户。同期在端正时候内，由基金经管东谈主在法按期限内聘任妥当《中华东谈主民共和国证券                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 法》  （以下简称“       《证券法》           ”）端正的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具 的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。 构按端正办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和经管 本基金的银行预留印鉴由托管东谈主负责救助。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。                                《现款经管暂行条例》、 《支付结算办法》以偏激他关系端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和经管 算有限处事公司开设证券账户。 金经管东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行为。 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来往所进行 证券投资所触及的资金结算业务。对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以家具口头在 中国证券登记结算有限处事公司开立申赎结算备付金账户，有意用于办理本基金在证券来往 所进行基金申赎所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限处事 公司的端正执行。 关账户的开设、使用的，若无关系端正，则基金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开设、 使用的端正。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （五）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得参预世界银行间同行拆 借商场的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的联系端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限处事公司、银行间商场清理所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的清理。基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券商场准入备 案。   （六）期货账户的开设和经管   基金经管东谈主根据投资需要按照端正开立期货保证金账户及期货来往编码等。完成上述账 户开立后，基金经管东谈主应将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心 的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金经管东谈主 进行，重置后务必实时文牍托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和经管 基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系规 定使用并经管；若无关系端正，则比照并战胜上述对于账户开设、使用的端正。   （八）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行按期进款应由基金经管东谈主与进款银行总行或其授权分行刚烈总体合营协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金经管东谈主公章。预留印鉴应至少包含基金托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管 东谈主负责救助。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行刚烈具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账款式、支取款式、账户经管等笃信。进款契约须约定将 托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将 进款本息划往任何其他账户。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   为防御零散情况下的流动性风险，按期进款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资按期进款存续时代，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的救助   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主救助。救助凭证由基金托管东谈主合手 有，基金托管东谈主承担救助职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验抑遏的证券不 承担救助处事。   （十）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的救助   基金托管东谈主按照法律法例救助由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金经管东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有端正外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应远程保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少 各合手有一份本来的原件。要紧合同的救助期限不少于法律法例的端正。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金经管东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得转换。                五、基金资产净值策画与复核   （一）基金资产净值的策画和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目策画， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。   基金经管东谈主应每个处事日对基金资产估值，但基金经管东谈主根据法律法例或《基金合同》 的端正暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 偏激他法律、法例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责策画，基金托管 东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以 两边认同的款式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核后以两边认同的款式发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按端正对基金份额净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金经管东谈主策画并公告基金份额净值，基金托管东谈主复核、审查基金管                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书 理东谈主策画的基金份额净值。因此，本基金的管帐处事方是基金经管东谈主，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在平等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东谈主 对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按最新端正估值。              六、基金份额合手有东谈主名册的登记与救助   （一）基金份额合手有东谈主名册的救助   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和救助，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应按照当今关系公法分裂救助基金份额合手有东谈主名册。救助款式不错领受电子或文档的体式。 救助期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金经管东谈主应将联系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所 救助的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善救助基金份额合手有东谈主名册，应按联系 法例端正各自承担相应的处事。   （二）基金份额合手有东谈主名册的提交   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个处事日内 提交；   《基金合同》奏效日、            《基金合同》隔断日等触及到基金进犯事项日历的基金份额合手有 东谈主名册应于发诞辰后十个处事日内提交。                   七、争议惩处款式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议可通过友好 协商惩处。但争议未能以协商款式惩处的，则任何一方应将争议提交中国国外经济贸易仲裁 委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁公法按庸俗范例进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不致力于。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方 承担。                     中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   （三）争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接赤诚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》端正的义务，羡慕基金份额合手有东谈主的正当权 益。                 八、基金托管契约的修改与隔断   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被铲除、收歇或有其他基金托管东谈主接受基金资产；   （3）基金经管东谈主斥逐、照章被铲除、收歇或有其他基金经管东谈主接受基金经管权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的隔断事项。                                中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书                        附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   为描写创业板商场高流动性股票的运行特征，丰富创业板商场的指数化器具，编制创业 板 50 指数。    一、代码与称号   指数称号：创业板 50 指数   指数简称：创业板 50   英文称号：SZSE ChiNext 50 Index   英文简称：ChiNext 50   指数代码：399673    二、基日与基点    指数的基日为 2010 年 5 月 31 日，基点为 1000。    三、选样空间     创业板指数样本股。    四、选样方法   考试选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，结合行业阴事情况录取名次靠前的 50 只股票组成指数样本股。    五、指数策画   指数领受派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时策画：       实时指数 = 上一往翌日收市指数                        ∑ （样本股实时成交价 × 样本股权数）                   ×                       ∑ （样本股上一往翌日收市价 × 样本股权数）   其中，样本股权数诊治方法参见指数策画与羡慕笃信。   六、样本股诊治                    中原创业板 50 来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书   样本股按期诊治定于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个往翌日实施。样本股调 整决策时常在实施前两周公布。   每次样本股诊治数目不跳动样本总额的 10%。名次在样本数 70%范围之内的非原样本 股按程序入选，名次在样本数 130%范围之内的原样本股按程序优先保留。   在确定新入选成份股后，在剩余股票中按选样目的从高到低排序录取样本数目 5%的股 票当作备选样本股，用于指数样本股按期诊治之间的临时诊治。   样本股出现隔断上市时，将其从指数样本中剔除，选拔备选样本股名单中排序最靠前的 股票补足。   样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同深证成指。